Barclays оштрафован на 42 млн фунтов за нарушения при оценке рисков финансовых преступлений

2025-07-16T12:45:00Z — Управление по контролю за соблюдением норм поведения на финансовых рынках (Financial Conduct Authority, FCA) Великобритании оштрафовало банк Barclays в совокупности на 42 млн фунтов стерлингов ($56 млн) в связи с двумя случаями недобросовестности, проявленной при оценке рисков совершения финансовых преступлений.В первом случае Barclays не провел надлежащей проверки информации о потенциальном клиенте и открыл счет для компании WealthTek, не имеющей разрешения на хранение клиентских средств.

Ìîñêâà. 16 èþëÿ. INTERFAX.RU - Óïðàâëåíèå ïî êîíòðîëþ çà ñîáëþäåíèåì íîðì ïîâåäåíèÿ íà ôèíàíñîâûõ ðûíêàõ (Financial Conduct Authority, FCA) Âåëèêîáðèòàíèè îøòðàôîâàëî áàíê Barclays â ñîâîêóïíîñòè íà 42 ìëí ôóíòîâ ñòåðëèíãîâ ($56 ìëí) â ñâÿçè ñ äâóìÿ ñëó÷àÿìè íåäîáðîñîâåñòíîñòè, ïðîÿâëåííîé ïðè îöåíêå ðèñêîâ ñîâåðøåíèÿ ôèíàíñîâûõ ïðåñòóïëåíèé.

Â ïåðâîì ñëó÷àå Barclays íå ïðîâåë íàäëåæàùåé ïðîâåðêè èíôîðìàöèè î ïîòåíöèàëüíîì êëèåíòå è îòêðûë ñ÷åò äëÿ êîìïàíèè WealthTek, íå èìåþùåé ðàçðåøåíèÿ íà õðàíåíèå êëèåíòñêèõ ñðåäñòâ. ×òîáû óçíàòü îá ýòîì áàíêó áûëî äîñòàòî÷íî çàãëÿíóòü â ðååñòð ôèíàíñîâûõ óñëóã, îòìå÷àåò FCA.

Îòêðûòèå ñ÷åòà äëÿ WealthTek ïîâûñèëî óãðîçó íåçàêîííîãî ïðèñâîåíèÿ ÷óæèõ äåíåã. Êëèåíòû ïåðåâåëè WealthTek 34 ìëí ôóíòîâ, êîòîðûå áûëè âîçâðàùåíû èì íå â ïîëíîì îáúåìå.

Âòîðîé ñëó÷àé ñâÿçàí ñ îáñëóæèâàíèåì Stunt & Co. Barclays îøòðàôîâàí íà 39,3 ìëí ôóíòîâ çà íåäîñòàòî÷íóþ ïðîâåðêó äàííûõ ýòîãî êëèåíòà è íåíàäëåæàùèé êîíòðîëü çà åãî òåêóùèìè îïåðàöèÿìè.

×óòü áîëåå ÷åì çà ãîä Stunt & Co. ïîëó÷èëà 46,8 ìëí ôóíòîâ îò êîìïàíèè Fowler Oldfield, çàíèìàâøåéñÿ îòìûâàíèåì äîõîäîâ, ïîëó÷åííûõ ïðåñòóïíûì ïóòåì. Barclays íå ïðèíÿë ìåð äàæå ïîñëå ïîëó÷åíèÿ îò ïðàâîîõðàíèòåëüíûõ îðãàíîâ èíôîðìàöèè î òîì, ÷òî Fowler ïîäîçðåâàåòñÿ â îòìûâàíèè ñðåäñòâ è ÷òî â îôèñàõ îáåèõ êîìïàíèé ïðîâîäÿòñÿ îáûñêè. Áàíê íà÷àë ïðîâåðêó òðàíçàêöèé ñâîèõ êëèåíòîâ ñ Fowler ëèøü ïîñëå òîãî, êàê åìó ñòàëî èçâåñòíî, ÷òî FCA ïîäàëà èñê ïðîòèâ NatWest â ñâÿçè ñ îáñëóæèâàíèåì ýòîé êîìïàíèè, ãîâîðèòñÿ â çàÿâëåíèè FCA.

"Ïîñëåäñòâèÿ íåíàäëåæàùåãî êîíòðîëÿ çà ôèíàíñîâûìè ïðåñòóïëåíèÿìè âïîëíå ðåàëüíû, - îòìå÷àåò FCA. - Ýòî ïîçâîëÿåò ïðåñòóïíèêàì îòìûâàòü äîõîäû îò ïðåñòóïëåíèé, à ìîøåííèêàì - îáìàíûâàòü ïîòðåáèòåëåé. Áàíêè äîëæíû áðàòü íà ñåáÿ îòâåòñòâåííîñòü è äåéñòâîâàòü îïåðàòèâíî, îñîáåííî â òåõ ñëó÷àÿõ, êîãäà èõ âíèìàíèå îáðàùàþò íà î÷åâèäíûå ðèñêè".

Источник:

Интерфакс — Barclays оштрафован на 42 млн фунтов за нарушения при оценке рисков финансовых преступлений

Читайте также:

2025-07-09T12:39:00Z

Банк Англии считает большинство британских компаний способными выдержать торговую войну

Большинство британских компаний сможет справиться с последствиями торговых споров и дальнейшими глобальными финансовыми потрясениями даже в случае снижения их прибылей на 10% и резкого повышения стоимости заимствований, говорится в докладе Банка Англии о финансовой стабильности."Несмотря на некоторые очаги уязвимости британские компании в целом смогут обслуживать свои долги даже в условиях новых глобальных шоков, в том числе, снижения спроса и предложения", - говорится в докладе.Банк Англии отмечает, что риски и неопределенность, связанные с геополитической напряженностью, а также с глобальной фрагментацией торговли и финансовых рынков, являются высокими.

2025-07-04T16:58:37Z

УЕФА оштрафовал "Челси" на 31 млн евро за нарушение финансового фейр-плей

Клубы получили штрафы на 31 и 15 млн евро.

2025-07-09T14:30:55Z

Guardian: в Британии 13 человек могли покончить с собой из-за сбоя в ПО

В Великобритании около тысячи операторов почтовых отделений привлекли к ответственности с 1999 по 2015 год.

2025-07-04T12:31:00Z

Сингапур оштрафовал 9 финансовых институтов на $21,5 млн по делу об отмывании

Москва. 4 июля. INTERFAX.RU - Власти Сингапура оштрафовали девять фининститутов, включая местные подразделения UBS Group AG и Citigroup Inc., в общей сложности на 27,5 млн сингапурских долларов ($21,5 млн) по делу об отмывании денег.Совокупная сумма штрафов стала крупнейшей со времен скандала с малазийским фондом 1MDB.Как сообщило Денежно-кредитное управление Сингапура (MAS, выполняет функции ЦБ и финрегулятора), наибольший штраф выплатит местное подразделение Credit Suisse (5,8 млн сингапурских долларов).Сингапурский United Overseas Bank заплатит 5,6 млн долларов, местные "дочки" UBS, Citigroup и Julius Baer - соответственно 3 млн долларов, 2,6 млн долларов и 2,4 млн долларов.Фининституты оштрафованы в связи с делом об отмывании денег, связанным с онлайн-гемблингом в Азии, в рамках которого были осуждены 10 граждан Китая и конфискованы активы в Сингапуре.По мнению MAS, нарушения были допущены фининститутами в связи с "ненадлежащим и непоследовательным внедрением" мер противодействия отмыванию денег.

2025-07-03T08:15:34Z

Парламент Британии заинтересовался неработающей дверью за 13 млн долларов

Верхняя палата британского парламента инициировала расследование из-за неработающей двери стоимостью 9,6 млн фунтов, для открытия которой требуется постоянное присутствие сотрудника безопасности.